堅定不移謀創新之二

　　2010年，“自主創新”成cheng為wei中zhong美mei政zheng治zhi經jing濟ji領ling域yu關guan注zhu的de焦jiao點dian。在zai第di二er輪lun中zhong美mei戰zhan略lve與yu經jing濟ji對dui話hua中zhong
，我wo國guo政zheng府fu秉bing持chi的de自zi主zhu創chuang新xin戰zhan略lve成cheng為wei美mei方fang質zhi疑yi和he批pi評ping的de焦jiao點dian
，美mei國guo高gao官guan也ye對dui中zhong國guo各ge級ji部bu門men提ti出chu的de“自主創新”政策表示“關切”。與此同時

，美國商會的一份分析報告也將矛頭直指自主創新。

　　自主創新是否放慢我國對外開放的腳步，貿易保護主義是否抬頭……由此引發了國外輿論的種種猜測和質疑。為此

，科技日報記者專訪清華大學公共管理學院院長薛瀾教授
，請他就此發表自己的看法。

　　“很難想象，離了開放，何談創新”

　　科技日報：很多外國人一提到中國的自主創新
，總認為自主是排他的
、封閉的，與開放是矛盾的。

　　薛瀾：不能否認
，真正的創新確實需要自主。因為從企業的角度來說，它們通過什麼方式把好的想法變成產品、怎樣進行研發、如何開發和使用專利等等
，都是企業根據市場環境自主做出的選擇。但在科技全球化的大背景下，“自主創新”又必須是開放的。

　　zhongchangqikejifazhanguihuagangyaozhidingzhichu，zhuanjiayeyouzhenglun，danzuizhongguihuahaishimingquetichuzizhuchuangxindezhengce。zheshijiyudangshiwoguokejijingjifazhanzhengtizhuangkuangzuochudeyigepanduan。zhongguogaigekaifanghoudejingjitengfei，hendachengdushangshiconglaodongmijixingjiagonggongyeqibude。gaigekaifangchuqi，woguojishushuipingbugao
，zhuyaocongshijiagongmaoyichukou
，gedidekaifaqu、gaoxinquyeshiyiyinjinguowaijishuweizhu。bukefouren，zaidangshijingjitiaojianxiaxingchengdezhezhongtedingmoshiduizhongguojingjiqidaotuidongzuoyong。danyezhishizhongguodeqiyexingchengleyizhongjishuyilaideguanxing，yiyuanshishebeizhizao（OEM）、裝配貼牌等作為穩定的獲利方式和經營模式，再加上發達國家的技術封鎖，造成了我國關鍵領域的核心技術基本依賴進口。

　　處於全球產業鏈中低端的一般加工工業技術含量低
、環境汙染嚴重

、附加值低、利(li)潤(run)薄(bo)。這(zhe)不(bu)是(shi)中(zhong)國(guo)工(gong)業(ye)化(hua)的(de)最(zui)終(zhong)目(mu)標(biao)，隻(zhi)是(shi)工(gong)業(ye)化(hua)過(guo)程(cheng)的(de)一(yi)個(ge)階(jie)段(duan)。提(ti)出(chu)自(zi)主(zhu)創(chuang)新(xin)就(jiu)是(shi)要(yao)鼓(gu)勵(li)引(yin)導(dao)部(bu)分(fen)企(qi)業(ye)跳(tiao)出(chu)這(zhe)種(zhong)模(mo)式(shi)，主(zhu)動(dong)開(kai)發(fa)產(chan)品(pin)適(shi)應(ying)市(shi)場(chang)需(xu)求(qiu)，讓(rang)它(ta)們(men)成(cheng)為(wei)技(ji)術(shu)創(chuang)新(xin)的(de)主(zhu)體(ti)，從(cong)而(er)推(tui)動(dong)中(zhong)國(guo)經(jing)濟(ji)轉(zhuan)型(xing)。

　　特別是在今天，全球金融危機的外部壓力和基礎生產要素價格上升的壓力
，已經成為“倒逼”中(zhong)國(guo)企(qi)業(ye)轉(zhuan)變(bian)發(fa)展(zhan)方(fang)式(shi)的(de)動(dong)力(li)。自(zi)主(zhu)創(chuang)新(xin)是(shi)中(zhong)國(guo)經(jing)濟(ji)科(ke)技(ji)發(fa)展(zhan)的(de)必(bi)然(ran)選(xuan)擇(ze)。這(zhe)個(ge)大(da)的(de)導(dao)向(xiang)並(bing)沒(mei)有(you)問(wen)題(ti)。但(dan)有(you)一(yi)點(dian)必(bi)須(xu)清(qing)楚(chu)，在(zai)今(jin)天(tian)的(de)環(huan)境(jing)下(xia)
，創(chuang)新(xin)一(yi)定(ding)是(shi)開(kai)放(fang)的(de)，沒(mei)有(you)哪(na)個(ge)企(qi)業(ye)
、nageguojianenggouguanmenchuangxin。lilekaifang，hetanchuangxin。chuangxinquanqiuhuashizhongguozizhuchuangxindezhongyaozuchengbufen。wojiaodechanshengduizizhuchuangxindewujieyouzimianfanyidewenti，ruyong“Self innovation”


、“independent innovation”，容易讓外國人將自主創新理解為完全自我地
、排他地
、獨立地創新。我個人傾向於indigenous innovation這個譯法。這需要進一步解釋、溝通和交流，消除誤解。

　　科技日報：對中國自主創新的攻擊
，僅僅是源於翻譯或理解上的偏差嗎
？還是一種借口、手段或者戰略的需要
？中國的成長和崛起，必將引起別國的警惕。

　　薛瀾：是的
，這就是所謂的“中國威脅論”。國外也有各種擔心
，並出台一些分析報告，對中國的自主創新政策進行不恰當的解讀。如：把引進消化吸收再創新理解為中國鼓勵企業去偷技術；把鼓勵自主創新看成中國要進行市場壟斷和封鎖
，把外國企業排斥出去等等。這些不實的解析，不排除有迎合國外政治情緒的色彩。

　　科技日報：實(shi)際(ji)上(shang)，長(chang)期(qi)以(yi)來(lai)我(wo)們(men)對(dui)外(wai)資(zi)企(qi)業(ye)實(shi)行(xing)的(de)是(shi)超(chao)國(guo)民(min)待(dai)遇(yu)，比(bi)如(ru)
，外(wai)國(guo)企(qi)業(ye)在(zai)中(zhong)國(guo)進(jin)口(kou)設(she)備(bei)可(ke)以(yi)免(mian)稅(shui)，外(wai)資(zi)企(qi)業(ye)所(suo)得(de)稅(shui)在(zai)中(zhong)國(guo)享(xiang)受(shou)減(jian)免(mian)等(deng)優(you)惠(hui)政(zheng)策(ce)。當(dang)我(wo)們(men)逐(zhu)漸(jian)調(tiao)整(zheng)政(zheng)策(ce)時(shi)，長(chang)期(qi)享(xiang)受(shou)優(you)惠(hui)條(tiao)件(jian)的(de)外(wai)資(zi)企(qi)業(ye)，自(zi)身(shen)是(shi)不(bu)是(shi)反(fan)而(er)不(bu)適(shi)應(ying)這(zhe)種(zhong)“平民”身份了？

　　薛瀾：的de確que是shi這zhe樣yang。我wo們men的de地di方fang政zheng府fu一yi直zhi是shi很hen歡huan迎ying外wai資zi企qi業ye的de，並bing給gei予yu各ge種zhong優you惠hui條tiao件jian。其qi實shi，在zai中zhong國guo最zui受shou壓ya抑yi的de是shi本ben土tu的de中zhong小xiao企qi業ye和he民min營ying企qi業ye
，它ta們men往wang往wang處chu於yu弱ruo勢shi地di位wei。為wei了le打da破po這zhe種zhong不bu平ping等deng的de經jing濟ji格ge局ju，國guo內nei相xiang關guan政zheng策ce最zui近jin幾ji年nian逐zhu步bu調tiao整zheng，日ri漸jian公gong平ping
，當dang外wai資zi企qi業ye已yi對dui超chao國guo民min待dai遇yu習xi以yi為wei常chang時shi，要yao逐zhu漸jian解jie除chu特te殊shu優you惠hui條tiao件jian
，他ta們men肯ken定ding會hui不bu適shi應ying，也ye會hui對dui一yi些xie政zheng策ce問wen題ti敏min感gan甚shen至zhi反fan應ying激ji烈lie。這zhe可ke以yi理li解jie，關guan鍵jian需xu要yao我wo們men加jia強qiang溝gou通tong。最zui近jin國guo家jia領ling導dao人ren和he相xiang關guan政zheng府fu部bu門men也ye對dui我wo國guo相xiang應ying的de政zheng策ce做zuo出chu了le進jin一yi步bu的de澄cheng清qing

，就jiu是shi為wei了le緩huan解jie這zhe種zhong擔dan心xin。因yin為wei
，中zhong國guo今jin後hou的de創chuang新xin與yu發fa展zhan都dou繼ji續xu需xu要yao包bao括kuo外wai資zi企qi業ye在zai內nei的de各ge種zhong企qi業ye的de努nu力li。

　　中國正在成為創新的沃土

　　科技日報：您剛才提到一個論斷，創新全球化是中國自主創新的重要組成部分。何以見得
？

　　薛瀾：2009年我國國際科技論文總量居世界第2位，發明專利的授權量居世界第4位wei。這zhe說shuo明ming我wo國guo自zi主zhu創chuang新xin的de政zheng策ce導dao向xiang正zheng在zai發fa揮hui作zuo用yong，而er這zhe種zhong發fa展zhan本ben身shen就jiu是shi開kai放fang合he作zuo的de結jie果guo。例li如ru，中zhong國guo和he美mei國guo在zai科ke學xue研yan究jiu方fang麵mian有you著zhe非fei常chang廣guang泛fan的de合he作zuo。1978年—2007年
，中美合著科技論文累計達到55620篇，每年中美合著科技論文占中國SCI國際科技論文的比例居各合著國別之首
，30年年平均比例達到8.51%。與其它國家的科學研究合作中國際合作論文數量一直在攀升。

　　科技日報：開展科技領域的國際合作可能更容易達成共識，可一旦涉及到經濟
，就必然涉及到利益。現在國外有一種“中國投資環境惡化論”的批評
，而有人認為“投資環境惡化”正是自主創新的結果。您如何看？

　　薛瀾：dangjinjingjiquanqiuhuazhongyigeyinrenzhumudetezhengjiushichanyeyanfadequanqiuhua，zheshiquanqiujingjihekejifazhandedashisuoqu
，bukenizhuan。erzhongguoqiaqiashichanyeyanfaguojihuazuizhongyaodewutaizhiyi。kuaguogongsizuihuipanduanshichangjiyuhehuanjing。ruguozhongguomeiyouqiangtiaozhishichanquanbaohudechuangxinhuanjing
，ruguozhongguomeiyoulianghaodechuangxinjichusheshiheyouxiudekejirencai，kuaguogongsijuebuhuiqingyizaizhongguosheliyanfazhongxin。jinnianlai，suizhejianshechuangxinxingguojiamubiaodetichu，zhongguozhengfuzhiliyugaishanchuangxinhuanjing，chutailejinrong、稅收、知(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)保(bao)護(hu)等(deng)一(yi)係(xi)列(lie)政(zheng)策(ce)措(cuo)施(shi)，激(ji)勵(li)中(zhong)國(guo)境(jing)內(nei)包(bao)括(kuo)外(wai)資(zi)企(qi)業(ye)在(zai)內(nei)的(de)各(ge)類(lei)企(qi)業(ye)開(kai)展(zhan)創(chuang)新(xin)活(huo)動(dong)

，促(cu)進(jin)了(le)跨(kua)國(guo)公(gong)司(si)在(zai)中(zhong)國(guo)的(de)創(chuang)新(xin)活(huo)動(dong)。我(wo)想(xiang)舉(ju)一(yi)組(zu)數(shu)據(ju)。跨(kua)國(guo)公(gong)司(si)在(zai)中(zhong)國(guo)的(de)產(chan)業(ye)研(yan)發(fa)投(tou)入(ru)2000年達到中國產業研發投入的20.5%
，2004年達到27.1%
，上海的產業研發投入中，超過3/4都來自外資企業。2004年至2005年間，超過一半的主要跨國公司都在中國和印度設立了研發中心。據統計，跨國公司在中國的研發中心發展迅速，2001年少於200家，2005年是750家
，2010年已經達到3300家。這些數據應該足以說明問題。

　　國外有些政客比較喜歡攻擊中國的貿易問題，因為這樣容易在本國政治上得分。我還是想以一組數據舉例：分析中國與美國的高技術產品貿易。根據美國海關的統計數據，2006年中國在高技術產品（ATP，Advanced Technology Product）領域中對美國產生了410—490億美元的順差。但進一步的分析表明
，中國對美國的高技術產品順差超過95%來自加工貿易，而這些順差超過90%都是由外資企業產生的
，因此，可以說中國高技術產品的貿易順差實際上是中國經濟全球化的產物，而經濟全球化的主角——全球主要的跨國公司是這個過程中最大的獲益者。

　　從科學論文、研(yan)發(fa)活(huo)動(dong)和(he)高(gao)技(ji)術(shu)產(chan)品(pin)貿(mao)易(yi)的(de)分(fen)析(xi)得(de)出(chu)
，中(zhong)國(guo)自(zi)主(zhu)創(chuang)新(xin)的(de)過(guo)程(cheng)是(shi)國(guo)際(ji)合(he)作(zuo)與(yu)開(kai)放(fang)的(de)過(guo)程(cheng)，也(ye)是(shi)國(guo)際(ji)科(ke)技(ji)界(jie)和(he)各(ge)國(guo)企(qi)業(ye)共(gong)同(tong)分(fen)享(xiang)收(shou)益(yi)的(de)過(guo)程(cheng)。有(you)些(xie)無(wu)謂(wei)的(de)指(zhi)責(ze)與(yu)事(shi)實(shi)並(bing)不(bu)吻(wen)合(he)，如(ru)果(guo)把(ba)這(zhe)些(xie)誤(wu)解(jie)和(he)錯(cuo)覺(jiao)上(shang)升(sheng)到(dao)政(zheng)治(zhi)層(ceng)麵(mian)
，就(jiu)把(ba)問(wen)題(ti)弄(nong)複(fu)雜(za)了(le)。

　　從政策的宣示到執行
，還需要探索和積累經驗

　　科技日報：國(guo)外(wai)一(yi)些(xie)輿(yu)論(lun)質(zhi)疑(yi)的(de)焦(jiao)點(dian)，往(wang)往(wang)具(ju)體(ti)落(luo)實(shi)到(dao)自(zi)主(zhu)創(chuang)新(xin)政(zheng)策(ce)。而(er)這(zhe)個(ge)問(wen)題(ti)爭(zheng)論(lun)的(de)核(he)心(xin)是(shi)，這(zhe)些(xie)支(zhi)持(chi)自(zi)主(zhu)創(chuang)新(xin)的(de)政(zheng)策(ce)是(shi)否(fou)體(ti)現(xian)了(le)非(fei)歧(qi)視(shi)的(de)原(yuan)則(ze)？

　　薛瀾：推動自主創新、轉變經濟增長方式，實踐起來非常困難。我國科技體製改革長期針對的是高校和科研院所，但是通過什麼政策推動企業（包括大型國企、中小型企業
、民營企業和外資企業）進行自主創新，還是一個全新的命題，政府經驗不足。運用哪種政策工具更合適
，還需要進一步探索。

　　中國的科技管理部門以前比較多的是設立各種科技計劃來推動創新
，現在政府希望通過一些影響麵廣的普適性的優惠政策，如稅收抵扣
、自主創新產品認定等來幫助扶持企業。自主創新產品認定政策的原因之一就是希望能夠逐漸扭轉政府采購中的一種慣性——為了免責，在無差異的同等條件下，更願意優先使用國外的知名品牌的成熟產品。但任何新產品出來必須有逐漸試用
、改進的過程
，所以出台這些政策的本意是扶持自主創新企業的新產品，增強市場的競爭活力。

　　可ke是shi
，政zheng策ce從cong宣xuan示shi到dao具ju體ti執zhi行xing有you個ge過guo程cheng。因yin為wei這zhe不bu單dan單dan是shi科ke技ji管guan理li部bu門men能neng夠gou解jie決jue
，還hai需xu要yao協xie調tiao各ge部bu委wei的de工gong作zuo。同tong時shi，政zheng策ce也ye可ke能neng存cun在zai一yi些xie問wen題ti
，如ru優you惠hui政zheng策ce實shi施shi量liang化hua標biao準zhun的de適shi用yong性xing
，是shi否fou與yu跨kua國guo公gong司si研yan發fa機ji構gou全quan球qiu管guan理li專zhuan利li技ji術shu的de體ti製zhi和he組zu織zhi架jia構gou衝chong突tu

，不bu同tong部bu門men產chan業ye政zheng策ce是shi否fou存cun在zai矛mao盾dun。這zhe都dou需xu要yao進jin一yi步bu探tan索suo，要yao保bao持chi相xiang關guan政zheng策ce的de連lian貫guan性xing
、透明性和執行的低成本。比如說，在政策出台之前，廣泛征求不同群體的意見

，進行相關法律規則的審查
，讓政策的具體條文符合WTO規則等等。

　　總體來說，對自主創新概念的理解已經是非常廣義的了

，包含原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新。其次，即使是跨國公司，隻要產品是在中國本土創新的，也算自主創新。這應當可以消除外資企業的顧慮。

　　科技日報：qishi，gegeguojiadouzhichibentuchuangxinheqiyechuangxin，youxianxuanyongbenguoxianjinchanpinyedoushitongli，weishenmewoguodezizhuchuangxinchanpinrendingzaoshoudaoyulunyali。nengtantanguowaidezuofama？

　　薛瀾：butongguojiazaiqibutonglishifazhanjieduancaiqubutongdechuangxinzhengcedeshouduanbutong
，ribenshanggeshijiwuliushiniandaishi

，caiqudefanxianggongchenghexianzhizhuanlixukefeideshangxiandeng，zhexiezaidangshizhixingdezhengcecongxianzaidejiaodukanjiuyouwentile；韓國經濟高速發展時，比較強調自主積極性，對外資高度限製
，如果按照今天的WTO規則也許會有問題
；美國上個世紀80年代感到日本的競爭，成立半導體技術聯盟，與日本抗爭
，從而保持技術統治。美國航空製造業、計算機、半導體和集成電路等工業的興起和發展，在很大程度上也是靠政府政策如政府采購給予了第一推動力。

　　duiyuzhexiezhengcelibiduicuodepanduanxuyaogenjuzhexiezhengcechanshengdejutijingjishehuihuanjinghelishitiaojianlaifenxi。tongyang，duiyuzhongguozaiyouxiaodechuangxinzhengcefangmiandetansuo，yeyinggaizaigenghaodilejiezhexiezhengcedebeijinghouzaixiajielun。erzuoweifazhanzhongguojia
，zhongguodechuangxinshifeichangkaifangde
，chuangxinhuanjingyezaibuduangaishan，weiwaizitigonglejudadelirunjihuiheshichangkongjian。zhongguozhengfutuidongzhongguoqiye（包括在中國經營的跨國公司）轉(zhuan)變(bian)發(fa)展(zhan)模(mo)式(shi)
，加(jia)強(qiang)創(chuang)新(xin)能(neng)力(li)，從(cong)長(chang)遠(yuan)來(lai)說(shuo)對(dui)國(guo)際(ji)經(jing)濟(ji)和(he)社(she)會(hui)發(fa)展(zhan)都(dou)是(shi)有(you)利(li)的(de)。不(bu)能(neng)刻(ke)板(ban)地(di)按(an)照(zhao)發(fa)達(da)國(guo)家(jia)今(jin)天(tian)發(fa)展(zhan)的(de)情(qing)況(kuang)，輕(qing)易(yi)地(di)把(ba)中(zhong)國(guo)政(zheng)府(fu)推(tui)動(dong)創(chuang)新(xin)的(de)政(zheng)策(ce)空(kong)間(jian)完(wan)全(quan)限(xian)製(zhi)掉(diao)。中(zhong)國(guo)政(zheng)府(fu)也(ye)應(ying)該(gai)積(ji)極(ji)總(zong)結(jie)分(fen)析(xi)各(ge)種(zhong)政(zheng)策(ce)工(gong)具(ju)的(de)利(li)弊(bi)
，提(ti)高(gao)推(tui)動(dong)創(chuang)新(xin)政(zheng)策(ce)的(de)效(xiao)率(lv)。

　　政策和機製仍需加強溝通

　　科技日報：那麼，麵對種種分歧
，我們該如何解決這些問題？

　　薛瀾：作zuo為wei中zhong美mei創chuang新xin對dui話hua機ji製zhi的de發fa展zhan
，我wo建jian議yi雙shuang方fang今jin後hou設she立li聯lian合he研yan究jiu小xiao組zu，就jiu雙shuang方fang關guan心xin的de問wen題ti加jia強qiang交jiao流liu溝gou通tong，對dui雙shuang方fang創chuang新xin體ti係xi，創chuang新xin實shi踐jian和he相xiang關guan政zheng策ce開kai展zhan合he作zuo研yan究jiu
，並bing向xiang創chuang新xin對dui話hua會hui提ti交jiao報bao告gao。促cu進jin中zhong美mei合he作zuo潛qian力li開kai發fa，需xu要yao加jia強qiang對dui話hua，增zeng進jin政zheng府fu、研究機構和企業之間的理解。

　　科技日報：最後，您覺得我國在鼓勵企業自主創新方麵
，有什麼迫切需要解決的問題
？

　　薛瀾：我認為，現在中國最需要做的是
，首先
，在國內讓中小企業
、民min營ying企qi業ye真zhen正zheng在zai一yi個ge公gong平ping合he理li的de環huan境jing下xia創chuang新xin和he競jing爭zheng，現xian在zai的de實shi際ji情qing況kuang是shi

，市shi場chang的de環huan境jing對dui它ta們men的de創chuang新xin大da多duo是shi不bu利li的de，盡jin管guan中zhong小xiao企qi業ye創chuang新xin的de效xiao率lv比bi大da中zhong型xing國guo有you企qi業ye高gao得de多duo。其qi次ci，就jiu是shi要yao為wei中zhong國guo企qi業ye在zai海hai外wai的de發fa展zhan爭zheng取qu空kong間jian，爭zheng取qu公gong平ping的de待dai遇yu，幫bang助zhu它ta們men解jie決jue在zai貿mao易yi

、並購等過程中受到的各種歧視和不公正的待遇。