公司法人代表俞淩為中國自動化學會專家谘詢工作委員會副主任委員
，故特此祝賀！

　　公司簡介北京安控科技股份有限公司（簡稱“安控科技”），是專業從事工業級RTU產品研發、生產、銷售
、售後和係統集成業務的高新技術企業。基於RTU技術在油氣、環境在線監測行業開發出多款專業化經典產品
，產品廣泛應用於石油天然氣的開采、處理
、管輸、儲配等各個環節以及環境在線監測、城市燃氣、供水供熱等管網監控領域
，並已遠銷美國、加拿大、墨西哥


、土耳其
、哈薩克斯坦、土庫曼斯坦、伊拉克、伊朗、韓國、泰國、馬來西亞等國家。安控科技嚴格執行ISO9000質量管理體係、建立了先進的生產和檢測平台，並獲得了多項國際認證（如UL 、CE
、EMC四級認證等）

，產品品質達到國際先進水平。

　　安控科技是行業領先的工業級RTU產品供應商和係統集成服務商，擁有完善的遠程控製終端（RTU）產品鏈，擁有完善的油氣田自動化和環保在線監測專用產品。提供工業自動化產品的OEM/ODM服務，提供SCADA和DCS等自動化係統和企業管理信息係統的集成服務。

　　安控科技成立於1998nian，weiyubeijingshizhongguancunkejiyuanquhaidianyuanshangdixinxichanyejidi。ankongkejishizhongjianchiyirenweibenderenliziyuanfazhanzhanlve，jianlileyizhiyigaojigongchengshihezhuanyeyanjiushengweigugandeyanfatuandui，dazaoleyizhijingguoshichangliliandegaoxiaojingyingtuandui，duanlianhepeiyangleyizhiyouxiudeguanlituandui。ankongkejishizhongjianchizizhuchuangxindeqiyefazhanzhanlve，yijingyongyouleshangbiao、專利、軟件著作權等各類知識產權百餘項

，覆蓋了所提供的所有自動化產品和控製係統。安控科技的研發項目多次獲得國家、北京市政府的研發資金支持，部分產品被認定為國家級火炬計劃項目、國家重點新產品項目、科技部創新基金項目、商務部出口研發資金項目，受到政府嘉獎與資助。

　　安控科技的油氣行業產品先後在國內第一個百萬噸級沙漠整裝自動化油田－彩南油田成功替代進口產品應用；承擔國內第一個國產化沙漠整裝自動化油氣田－莫北油氣田自動化控製係統建設項目；建成了我國新世紀第一個億噸級儲量的沙漠整裝油氣田－陸梁油氣田SCADA係統；在國內率先開展研究並實施數字化油氣田管理和建設模式，開創了中國陸地石油開采領域規模最大
、國產化率最高的油田自動化、數字化管理係統的新紀錄。安控科技提出了第一套國產油氣田自動化整體解決方案並實現其產品化
，ECHO 5000係列油氣田生產自動化產品，填補了我國在該領域的空白。

　　安控科技結合自身RTU優勢和環保行業特點自主研發的全線水質、煙氣環保在線監測產品包括E680X係列數據采集傳輸儀、E681X係列總有機碳（TOC）在線自動監測儀
、E682X係列化學需氧量（CODCr）在線自動監測儀

、E683X係列等比例自動采樣儀、E684X係列氨氮（NH3-N）在線自動檢測儀
、E6900煙氣在線自動監測係統和ECHO汙wu染ran源yuan自zi動dong監jian控kong平ping台tai等deng，已yi在zai全quan國guo二er十shi多duo個ge省sheng市shi得de到dao規gui模mo應ying用yong。安an控kong科ke技ji擁yong有you國guo家jia環huan境jing保bao護hu部bu頒ban發fa的de環huan境jing汙wu染ran治zhi理li實shi施shi運yun營ying資zi質zhi，在zai提ti供gong在zai線xian監jian測ce係xi統tong解jie決jue方fang案an的de同tong時shi，還hai提ti供gong在zai線xian監jian測ce係xi統tong的de運yun營ying維wei護hu服fu務wu，為wei推tui動dong我wo國guo節jie能neng減jian排pai目mu標biao的de實shi現xian而er努nu力li。

　　作為中國自動化學會理事單位、中國自動化學會專家谘詢工作委員會常務理事單位、中國自動化學會儀表與裝置專業委員會委員單位、北京市中關村企業信用促進會的第一批信用企業，安控科技在國內同行業中較早的通過ISO9001質量管理體係認證
，擁有係統集成
、建築施工、環保設施運營等各類資質。

　　本著“卓越品質
，源於更高要求”的核心理念
，“勤奮、嚴謹、協作
、卓越”的企業精神
，安控人必將以更可靠的工業RTU產品、更先進的自動化解決方案和更完善的服務答謝用戶
、回報社會，為振興民族自動化事業、創建民族自動化品牌而努力奮鬥。

　　附件：

　　北京安控科技股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市招股意向書

　　時間：2014年01月06日 06:13:04 中財網

　　本次股票發行後擬在創業板市場上市，該市場具有較高的投資風險。創業板公司具有業績不穩定、經營風險高
、退tui市shi風feng險xian大da等deng特te點dian，投tou資zi者zhe麵mian臨lin較jiao大da的de市shi場chang風feng險xian。投tou資zi者zhe應ying充chong分fen了le解jie創chuang業ye板ban市shi場chang的de投tou資zi風feng險xian及ji本ben公gong司si所suo披pi露lu的de風feng險xian因yin素su
，審shen慎shen作zuo出chu投tou資zi決jue定ding。

　　招股意向書1-1-1本次發行概況發行股票類型人民幣普通股（A股）

　　發行股數不超過1,456萬股擬公開發行新股數量【】萬股擬公開發售股份數量預計不超過850萬股，與本次公開發行新股的合計數量不超過1,456萬股。股東公開發售股份所得資金不歸公司所有。

　　每股麵值人民幣1.00元每股發行價格【】元預計發行日期2014年1月13日擬上市的證券交易所深圳證券交易所發行後總股本【】萬股本次發行前股東所持股份的流通限製及自願鎖定的承諾公司控股股東及實際控製人俞淩及其親屬董寶良、董寶善承諾：自公司股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其在公司本次發行股票後、公司股票上市前所持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。

　　直接持有公司股份的董事、監事、高級管理人員董愛民
、成波、莊貴林、張磊、沈一兵、劉豔、李玉東、張建平、劉曉良、卓明以及間接持有公司股份的董事斯一鳴承諾：自公司股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理其在公司本次發行股票後、公司股票上市前直接或者間接持有的公司股份
，也不由公司回購該部分股份。

　　公司控股股東及實際控製人俞淩及上述直接或間接持有公司股份的董事、監事
、高級管理人員承諾：除前述鎖定期外，在公司任職期間每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有公司股份總數的25%，離職後半年內不轉讓其直接或間接持有的公司股份；在申報離任6個月後的12個月內通過證券交易所掛牌交易出售公司股票數量占其直接或間接持有公司股票總數的比例不超過50%；在首次公開發行股票上市之日起6個月內申報離職的，招股意向書1-1-2自申報離職之日起18個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份；在首次公開發行股票上市之日起第7個月至第12個月之間申報離職的
，自申報離職之日起12月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。

　　公司控股股東及實際控製人俞淩及其親屬董寶良、董寶善，以及上述直接或間接持有公司股份的董事
、高級管理人員承諾：公司上市後6個月內如公司股票連續20個交易日的收盤價均低於發行價
，或者上市後6個月期末收盤價低於發行價的

，其所持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月。

　　股東董寶良、董寶善作為控股股東
、實際控製人俞淩的親屬，股東李新作為監事張建平的親屬，分別承諾：自公司股票上市之日起36個月/12個月內，不轉讓或者委托他人管理其在本次發行前/公司本次發行股票後、公司股票上市前持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。除前述鎖定期外
，在俞淩/張建平任職期間每年轉讓的股份不超過其所持有公司股份總數的25%
，俞淩/張建平離職後半年內不轉讓所持有的公司股份；在俞淩/張建平申報離任6個月後的12個月內通過證券交易所掛牌交易出售公司股票數量占其持有公司股票總數的比例不超過50%；俞淩/張建平在首次公開發行股票上市之日起6個月內申報離職的，自俞淩/張建平申報離職之日起18個月內不轉讓其持有的公司股份；俞淩/張建平在首次公開發行股票上市之日起第7個月至第12個月之間申報離職的，自俞淩/張建平申報離職之日起12月內不轉讓其持有的公司股份。公司其他股東承諾：其在公司本次發行股票後
、公司股票上市前所持公司所有股份，自公司在創業板上市之日起12個月內不以任何形式轉讓。

　　保薦機構（主承銷商）

　　安信證券股份有限公司招股意向書簽署日期2013年12月18日招股意向書1-1-3發行人聲明發行人及全體董事、監事
、高級管理人員承諾招股意向書不存在虛假記載


、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。

　　公司負責人和主管會計工作的負責人
、會計機構負責人保證招股意向書中財務會計資料真實、完整。

　　中國證監會、其(qi)他(ta)政(zheng)府(fu)部(bu)門(men)對(dui)本(ben)次(ci)發(fa)行(xing)所(suo)作(zuo)的(de)任(ren)何(he)決(jue)定(ding)或(huo)意(yi)見(jian)
，均(jun)不(bu)表(biao)明(ming)其(qi)對(dui)發(fa)行(xing)人(ren)股(gu)票(piao)的(de)價(jia)值(zhi)或(huo)投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)收(shou)益(yi)作(zuo)出(chu)實(shi)質(zhi)性(xing)判(pan)斷(duan)或(huo)者(zhe)保(bao)證(zheng)。任(ren)何(he)與(yu)之(zhi)相(xiang)反(fan)的(de)聲(sheng)明(ming)均(jun)屬(shu)虛(xu)假(jia)不(bu)實(shi)陳(chen)述(shu)。

　　根據《證券法》的規定
，股票依法發行後，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險
，由投資者自行負責。

　　招股意向書1-1-4重大事項提示本公司特別提請投資者認真閱讀本招股意向書“第四節風險因素”的全部內容，並特別關注公司下述重大事項。

　　一、已(yi)披(pi)露(lu)財(cai)務(wu)報(bao)告(gao)審(shen)計(ji)截(jie)止(zhi)日(ri)後(hou)的(de)主(zhu)要(yao)財(cai)務(wu)信(xin)息(xi)及(ji)經(jing)營(ying)狀(zhuang)況(kuang)公(gong)司(si)已(yi)披(pi)露(lu)財(cai)務(wu)報(bao)告(gao)審(shen)計(ji)截(jie)止(zhi)日(ri)後(hou)的(de)主(zhu)要(yao)財(cai)務(wu)信(xin)息(xi)及(ji)經(jing)營(ying)狀(zhuang)況(kuang)

，相(xiang)關(guan)財(cai)務(wu)信(xin)息(xi)未(wei)經(jing)審(shen)計(ji)，但(dan)2013年1-9月的財務報告已經會計師事務所審閱。關於公司財務報告審計截止日後的主要財務信息的具體內容，請參見本招股意向書“第十節財務會計信息與管理層分析”之“十四、財務報告審計截止日後的主要財務信息”。

　　2013年7月(yue)以(yi)來(lai)
，公(gong)司(si)經(jing)營(ying)穩(wen)定(ding)，各(ge)項(xiang)業(ye)務(wu)良(liang)性(xing)發(fa)展(zhan)，未(wei)發(fa)生(sheng)重(zhong)大(da)變(bian)化(hua)

，不(bu)存(cun)在(zai)將(jiang)導(dao)致(zhi)公(gong)司(si)業(ye)績(ji)異(yi)常(chang)波(bo)動(dong)的(de)重(zhong)大(da)不(bu)利(li)因(yin)素(su)。關(guan)於(yu)公(gong)司(si)財(cai)務(wu)報(bao)告(gao)審(shen)計(ji)截(jie)止(zhi)日(ri)後(hou)的(de)經(jing)營(ying)狀(zhuang)況(kuang)的(de)具(ju)體(ti)內(nei)容(rong)，請(qing)參(can)見(jian)本(ben)招(zhao)股(gu)意(yi)向(xiang)書(shu)“第六節業務和技術”之“四
、公司主營業務具體情況”之“（八）公司財務報告審計截止日後主要經營狀況”。

　　發行人董事會
、監事會及其董事、監事
、高級管理人員承諾：招股說明書財務報告審計截止日後的財務信息及財務報表所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性
、準確性及完整性承擔個別及連帶法律責任。發行人負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人（會計主管人員）承諾：招股說明書財務報告審計截止日後的財務信息及財務報表所載資料真實、準確
、完整。

　　二、2013年度業績預計根據截至招股意向書簽署日公司的實際經營情況，並假定招股意向書簽署日至2013年末公司所處的經濟環境、行業狀況、遵循的政策法規等內外部環境及經營條件無重大變動
，結合公司正在執行中的業務事項及日常經營需求
，公司對2013年度的經營業績進行了合理預計。公司預計2013年度實現營業收入在31,000萬元至34,000萬元之間，預計較2012年營業收入25,980萬元增長19%至31%；預招股意向書1-1-5計2013年度實現淨利潤在5,100萬元至5,300萬元之間，預計較2012年淨利潤4,616萬元增長10%至15%。報告期內及財務報告審計截止日後公司非經常性損益占淨利潤的比重均在5%以內，公司業績主要來自於主營業務。關於公司2013年業績預計的具體內容
，請參見本招股意向書“第十節財務會計信息與管理層分析”之“十四、財務報告審計截止日後的主要財務信息”。

　　三
、公司2013年第三季度利潤同比下降2013年1-9月公司營業利潤
、利潤總額
、淨利潤分別為1,567.31萬元、1,691.65萬元
、1,371.52萬元
，較上年同期的1,287.30萬元、1,566.21萬元
、1,261.85萬元，分別增加盈利280.00萬元、125.44萬元
、109.68萬元，分別增長21.75%、8.01%、8.69%。2013年1-9月扣除非經常性損益後歸屬於母公司股東的淨利潤1,268.50萬元較上年同期1,089.81萬元，增加178.68萬元，增長16.40%。總體而言，2013年1-9月公司實現利潤情況較上年同期小幅增長。

　　然而2013年第三季度公司營業利潤、利潤總額、淨利潤較上年同期分別下降32.94%、40.96%、40.97%

，具體情況如下：

　　2013年第三季度公司營業收入較上年同期增加1,814.89萬元，增長25.95%
，但營業利潤

、利潤總額
、淨利潤較上年同期下降主要係毛利率下降、期間費用及資產減值損失增加所致。

　　2013年第三季度期間費用較上年同期增加308.96萬元，主要係銷售及管理人項目2013年7-9月2012年7-9月變動額變動幅度營業收入88,083,991.6169,935,088.2018,148,903.4125.95%營業利潤12,572,911.8618,748,362.22-6,175,450.36-32.94%利潤總額12,458,986.8621,103,968.80-8,644,981.94-40.96%淨利潤10,201,999.6917,282,215.67-7,080,215.98-40.97%歸屬於母公司股東的淨利潤9,029,849.0917,151,844.25-8,121,995.16-47.35%扣除非經常性損益後的歸屬於母公司股東的淨利潤9,326,824.2615,743,065.49-6,416,241.23-40.76%招股意向書1-1-6員增加、平均工資上漲導致相關人員
、差旅費
、房租等費用增加，以及銀行借款規模同比上升，利息支出增加所致。2013年第三季度資產減值損失較上年同期增加332.66萬元
，主要係本期受應收賬款餘額增加相應計提的壞賬準備增加所致。

　　係統集成業務毛利率較上年同期下降，主要係期間發生的個別項目毛利率波動所致。係統集成業務的不同項目
，受到項目所在區域、市場進入策略、市場定價策略

、xiangmuzhongzichanchanpinjiwaigouchanpindebizhongdengyinsudeyingxiang，maolilvcunzaiyidingchayi，youqishixiangduiduandeqijiannei，dangexiangmumaolilvduizonghemaolilvdeyingxianggengda。

　　運(yun)維(wei)技(ji)術(shu)服(fu)務(wu)業(ye)務(wu)毛(mao)利(li)率(lv)下(xia)降(jiang)，主(zhu)要(yao)係(xi)富(fu)陽(yang)地(di)區(qu)運(yun)維(wei)服(fu)務(wu)毛(mao)利(li)率(lv)下(xia)降(jiang)所(suo)致(zhi)。由(you)於(yu)以(yi)前(qian)年(nian)度(du)杭(hang)州(zhou)安(an)控(kong)在(zai)富(fu)陽(yang)地(di)區(qu)的(de)運(yun)行(xing)維(wei)護(hu)收(shou)入(ru)係(xi)根(gen)據(ju)服(fu)務(wu)期(qi)間(jian)內(nei)運(yun)維(wei)合(he)同(tong)收(shou)入(ru)全(quan)額(e)確(que)認(ren)，而(er)本(ben)年(nian)根(gen)據(ju)相(xiang)關(guan)法(fa)規(gui)暫(zan)按(an)服(fu)務(wu)期(qi)內(nei)運(yun)維(wei)合(he)同(tong)收(shou)入(ru)的(de)60%確認收入，剩餘部分待次年經杭州市環保局考核後確認相關收入，導致2013年7-9月運維技術服務業務毛利率較上年大幅下降。

　　關於公司2013年1-9月以及2013年第三季度公司主要財務信息的具體內容，請參見本招股意向書“第十節財務會計信息與管理層分析”之“十四、財務報告審計截止日後的主要財務信息”。

　　四
、2014年第一季度業績預計公司預計2014年一季度實現營業收入在3,800萬元至4,200萬元之間，預計較上年同期營業收入1,338萬元增長184%至214%；預計2014年第一季度實現淨利潤在-1,200萬元至-1,400萬元之間

，預計較上年同期-1,596萬元，減少虧損12%至25%。

　　報告期內各年第一季度淨利潤均為負數
，分別為-780.88萬元
、-11.57萬元、-1,133.15萬元、-1,596.36萬(wan)元(yuan)，這(zhe)一(yi)特(te)征(zheng)主(zhu)要(yao)係(xi)公(gong)司(si)經(jing)營(ying)季(ji)節(jie)性(xing)特(te)點(dian)所(suo)形(xing)成(cheng)。公(gong)司(si)的(de)主(zhu)要(yao)客(ke)戶(hu)為(wei)大(da)型(xing)國(guo)有(you)油(you)氣(qi)生(sheng)產(chan)單(dan)位(wei)，其(qi)每(mei)年(nian)投(tou)資(zi)計(ji)劃(hua)的(de)製(zhi)定(ding)通(tong)常(chang)在(zai)一(yi)季(ji)度(du)，項(xiang)目(mu)的(de)實(shi)施(shi)及(ji)采(cai)購(gou)則(ze)主(zhu)要(yao)集(ji)中(zhong)在(zai)下(xia)半(ban)年(nian)，尤(you)其(qi)是(shi)四(si)季(ji)度(du)，因(yin)此(ci)公(gong)司(si)各(ge)年(nian)第(di)一(yi)季(ji)度(du)淨(jing)利(li)潤(run)通(tong)常(chang)為(wei)負(fu)。公(gong)司(si)預(yu)計(ji)2014niandiyijidushourujiaoshangniantongqidafuzengchang

，dankuisunjiaoshangniantongqijianshaofuduyouxian
，zhuyaoxiyujibenqijiangfashengjiaodajinedefaxingfeiyongdengqijianfeiyongsuozhi。gongsishengchanjingyingzhuangkuanglianghao
，gongsiyejiwuxiahuademingxianjixiang。

　　招股意向書1-1-7五
、公司及公司控股股東、實際控製人
、董事、監事
、高級管理人員以及各中介機構的承諾事項（一）關於鎖定期滿後兩年內減持價格及延長股份鎖定期的承諾公司控股股東及持有公司股份的董事
、高級管理人員承諾：所持股票在鎖定期滿後兩年內減持的，其減持價格不低於發行價。若公司股票上市後出現派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息事項，則最低減持價格將做相應調整
；公司上市後6個月內如公司股票連續20個交易日的收盤價均低於發行價，或者上市後6個月期末收盤價低於發行價的

，其所持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月。

　　公司持有股份的董事和高級管理人員離職或不再擔任董事
、高級管理人員的，仍要履行上述義務。持有公司限售股份的股東在公司上市後新當選為董事
、高級管理人員的須履行上述義務。

　　（二）持股5％以上股東的持股意向及減持意向公司持股5%以上的股東俞淩、董愛民
、斯一鳴承諾：擬長期持有公司股份
，所持股票在鎖定期滿後兩年內減持價格不低於發行價

；在符合法律法規及相關規定的前提下，在所持股票鎖定期滿後兩年內減持的股份總數分別不高於300萬股
、200萬股、175萬股；減持時，應盡量避免短期內大量減持對公司股價造成下跌性影響
，且須提前3個交易日公告

；減持方式為通過交易係統或大宗交易的方式減持。

　　若公司上市後持股5%以上的股東發生變更的
，公司將督促未來持股5%以上的股東履行減持時應盡量避免短期內大量減持對公司股價造成下跌性影響，且須提前3個交易日公告的義務。

　　（三）關(guan)於(yu)上(shang)市(shi)後(hou)五(wu)年(nian)內(nei)公(gong)司(si)股(gu)價(jia)低(di)於(yu)每(mei)股(gu)淨(jing)資(zi)產(chan)時(shi)穩(wen)定(ding)公(gong)司(si)股(gu)價(jia)的(de)預(yu)案(an)為(wei)維(wei)護(hu)公(gong)司(si)上(shang)市(shi)後(hou)股(gu)價(jia)的(de)穩(wen)定(ding)
，保(bao)護(hu)廣(guang)大(da)投(tou)資(zi)者(zhe)尤(you)其(qi)是(shi)中(zhong)小(xiao)股(gu)民(min)的(de)利(li)益(yi)，公(gong)招(zhao)股(gu)意(yi)向(xiang)書(shu)1-1-8司製定了關於上市後五年內公司股價低於每股淨資產時穩定公司股價的預案。主要內容如下：

　　1、啟動股價穩定措施的具體條件：

　　上市後五年內，公司股票出現持續20個交易日成交均價低於最近一期經審計的每股淨資產時。

　　2
、采取的具體措施：

　　當達到上述啟動股價穩定措施的具體條件時
，公司控股股東
、董事
、高級管理人員將在6個月內增持公司股份。控股股東增持股份的金額不低於500萬元與其上一年度獲得的公司分紅稅後金額之中的高者；其他非獨立董事、高級管理人員增持股份的金額各自不低於100萬元與其上一年度獲得的公司分紅稅後金額之中的高者。當公司股價不低於每股淨資產時，控股股東、董事
、高級管理人員可停止增持。

　　3、啟動股價穩定措施的具體程序：

　　公司股票出現持續20個交易日成交均價低於最近一期經審計的每股淨資產時，公司在3個交易日內提出穩定股價的具體方案並公告，並及時公告穩定股價措施的實施情況。

　　在公司上市後新當選的董事


、高級管理人員須履行上述義務。

　　（四）對披露事項的承諾及賠償措施招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實(shi)質(zhi)影(ying)響(xiang)的(de)
，公(gong)司(si)將(jiang)依(yi)法(fa)回(hui)購(gou)首(shou)次(ci)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)的(de)全(quan)部(bu)新(xin)股(gu)，且(qie)公(gong)司(si)控(kong)股(gu)股(gu)東(dong)將(jiang)購(gou)回(hui)本(ben)次(ci)發(fa)行(xing)的(de)全(quan)部(bu)公(gong)開(kai)發(fa)售(shou)股(gu)份(fen)。回(hui)購(gou)價(jia)格(ge)為(wei)二(er)級(ji)市(shi)場(chang)價(jia)格(ge)。

　　因招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，公司及控股股東、實際控製人、董事
、監事、高級管理人員將依法賠償投資者損失。

　　招股意向書1-1-9公司董事、監事
、高級管理人員離職或職務變動的，仍要履行上述承諾。公司及公司控股股東
、董事
、監事、高級管理人員將於收到監管部門、交易所、法院關於上述事實認定或處罰的文件後的1個月內實施股份回購及賠償措施。公司將按照相關法律法規及監管部門、交易所、法院的要求履行相關程序，如召開股東大會、征求中小投資者的意見、取得獨立董事的意見等。公司控股股東將督促發行人履行回購股份及賠償的措施，將督促公司董事、監事、高級管理人員履行賠償措施。

　　發行人本次發行的保薦人、發行人律師
、承擔審計業務的會計師事務所、承擔評估業務的評估機構、承擔驗資業務的會計師事務所承諾：因其為發行人首次公開發行製作、出具的文件有虛假記載
、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的

，將依法賠償投資者損失。

　　（五）公司及公司董事
、監事、高級管理人員關於未履行承諾的約束措施俞淩作為公司控股股東、董事、高級管理人員
，承諾：“公gong司si招zhao股gu說shuo明ming書shu及ji申shen請qing文wen件jian中zhong所suo載zai有you關guan本ben人ren的de承cheng諾nuo內nei容rong係xi本ben人ren自zi願yuan做zuo出chu
，且qie本ben人ren有you能neng力li履lv行xing該gai等deng承cheng諾nuo。如ru未wei履lv行xing，本ben人ren自zi願yuan承cheng擔dan相xiang應ying的de法fa律lv責ze任ren、民事賠償責任，在承諾履行完畢前不能領取公司現金分紅，若有所得
，將扣除合理成本、稅費後的所得額全部交歸公司所有。若因公司招股說明書有虛假記載
、誤導性陳述或者重大遺漏
，致使投資者在證券交易中遭受損失且公司、董事、監事、高級管理人員不能履行對投資者損失賠償義務的，本人將承擔連帶賠償責任。”其他董事

、監事、高級管理人員承諾：“公司申請文件中所載有關本人的承諾內容係本人自願做出
，且本人有能力履行該等承諾，如未履行，自願承擔相應的法律後果、民事賠償責任
，在承諾履行完畢前不能領取公司現金分紅，若有所得，將扣除合理成本、稅費後的所得額全部交歸公司所有。”發行人承諾：“若未履行在招股說明書中作出的承諾事項
，自願承擔相應的法律後果、民事賠償責任。”招股意向書1-1-10六、本次公開發售股份情況根據公司第三屆董事會第三次會議及2013年第五次臨時股東大會審議通過的《公司申請首次公開發行人民幣普通股（A股）股票並在創業板上市的議案》，本次公開發售股份的方案如下：

　　公司本次發行的股份數量不超過1,456萬股
，若新股發行募集資金額超過募投項目所需資金總額，公司將減少新股發行數量
，由公司現有持股36個月以上的股東根據自願

、公平、pingdengyuanzegongkaifashougufen。ruoshenqinggongkaifashoudegufenshuliangchaoguogenjuxunjiajieguojisuandeyinggongkaifashoudegufenshuliang

，gongsijianganyinggongkaifashoudegufenshuliangzaishenqinggongkaifashoudegufenshuliangdefanweineitongbiliquedingshijigongkaifashoudegufen。gongkaifaxingdexinguyugudonggongkaifashougufendefaxingzongliangbuchaoguo1,456萬股。

　　最終發行價格、發fa行xing數shu量liang和he發fa行xing結jie構gou由you股gu東dong大da會hui授shou權quan董dong事shi會hui與yu承cheng銷xiao商shang根gen據ju詢xun價jia情qing況kuang協xie商shang確que定ding。承cheng銷xiao商shang向xiang公gong開kai發fa售shou股gu份fen的de股gu東dong收shou取qu的de承cheng銷xiao費fei由you發fa行xing人ren支zhi付fu。股gu東dong公gong開kai發fa售shou股gu份fen所suo得de資zi金jin不bu歸gui公gong司si所suo有you。預yu計ji公gong開kai發fa售shou股gu份fen不bu超chao過guo850萬股。

　　公司於2013年12月4日公告股東大會的補充通知
，並以電話、短信方式通知持有公司股份滿36個月的股東，於公司2013年第五次臨時股東大會有效報到時點前向董事會申報擬公開發售股份的價格區間及數量。

　　本次公開發售股份的具體情況及公司控股股東、持股10%以上的股東、本次公開發行前36個月內擔任公司董事、監事、高級管理人員、核心技術人員的股東及其關聯方擬發售股份的情況，請參見本招股意向書“第五章發行人基本情況”之“六、發行人股本情況”之“（五）本次發行前的股權結構及本次公開發售股份情況”。請投資者關注本次公開發售股份對公司控製權、治理機構及生產經營產生的影響；請投資者在報價
、申購過程中考慮公司公開發售股份的因素。

　　七、利潤分配1、本次發行完成前滾存利潤的分配安排經公司2010年第三次臨時股東大會決議通過
，公司公開發行股票前實現的可招股意向書1-1-11供分配利潤
，由新老股東按本次發行後的股權比例共享。截至2013年6月30日，母公司的未分配利潤為12,779.94萬元。

　　2、本次發行後公司有關股利分配的主要規定（1）利潤分配原則：公司實行積極

、持續、穩定的利潤分配政策，公司利潤分配應重視對投資者的合理投資回報並兼顧公司當年的實際經營情況和可持續發展；公司董事會、監事會和股東大會對利潤分配政策的決策和論證應當充分考慮獨立董事
、監事和公眾投資者的意見。

　　（2）利潤分配形式：公司可以采取現金、股(gu)票(piao)或(huo)者(zhe)現(xian)金(jin)與(yu)股(gu)票(piao)相(xiang)結(jie)合(he)的(de)方(fang)式(shi)分(fen)配(pei)利(li)潤(run)，優(you)先(xian)采(cai)用(yong)現(xian)金(jin)分(fen)紅(hong)方(fang)式(shi)分(fen)配(pei)利(li)潤(run)，具(ju)備(bei)現(xian)金(jin)分(fen)紅(hong)條(tiao)件(jian)的(de)，應(ying)當(dang)采(cai)用(yong)現(xian)金(jin)分(fen)紅(hong)進(jin)行(xing)利(li)潤(run)分(fen)配(pei)。

　　當以下條件全部滿足，即為具備現金分紅條件：

　　1）公司該年度實現的可供分配利潤（即公司彌補虧損
、提取公積金後所餘的稅後利潤）為正值；2）審計機構對公司的該年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告。

　　利潤分配不得超過累計可供分配利潤的範圍，不得損害公司持續經營能力

；公司在累計未分配利潤超過公司股本總數120%或者當年實現淨利潤較上年增長達到10%以上時，可以采取股票股利的方式予以分配。利潤分配的間隔期不得超過2個會計年度
，現金分紅的間隔期不得超過3個會計年度，若遇到虧損年份將順延計算。除年度利潤分配外

，公司可以進行中期利潤分配。

　　（3）現金分紅比例：公司具備現金分紅條件的，以現金方式分配的利潤應不少於當年實現的可供分配利潤的20%。

　　如無本公司章程規定的重大投資計劃或重大現金支出發生，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%
；如有公司章程規定的重大投資計劃或重大現金支出發生，具備現金分紅條件的
，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%。

　　重大投資計劃或重大現金支出是指以下情形之一：

　　招股意向書1-1-121）公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計淨資產的50%，且超過5,000萬元
；2）公司未來十二個月內擬對外投資、收購資產或購買設備累計支出達到或超過公司最近一期經審計總資產的30%。

　　根gen據ju公gong司si章zhang程cheng關guan於yu董dong事shi會hui和he股gu東dong大da會hui職zhi權quan的de相xiang關guan規gui定ding
，上shang述shu重zhong大da投tou資zi計ji劃hua或huo重zhong大da現xian金jin支zhi出chu須xu經jing董dong事shi會hui批pi準zhun，報bao股gu東dong大da會hui審shen議yi後hou方fang可ke實shi施shi。

　　（4）利潤分配決策程序董事會應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條tiao件jian和he最zui低di比bi例li，提ti出chu利li潤run分fen配pei方fang案an，獨du立li董dong事shi應ying當dang發fa表biao明ming確que意yi見jian。對dui當dang年nian實shi現xian的de可ke供gong分fen配pei利li潤run中zhong未wei分fen配pei部bu分fen及ji以yi股gu票piao股gu利li形xing式shi分fen配pei的de部bu分fen，董dong事shi會hui應ying說shuo明ming使shi用yong計ji劃hua安an排pai或huo原yuan則ze，獨du立li董dong事shi對dui此ci應ying發fa表biao獨du立li意yi見jian。

　　獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，並直接提交董事會審議。

　　gudongdahuiduilirunfenpeijutifanganjinxingshenyiqian，gongsiyingdangtongguoduozhongqudaozhudongyugudongtebieshizhongxiaogudongjinxinggoutonghejiaoliu
，chongfentingquzhongxiaogudongdeyijianhesuqiu
，jishidafuzhongxiaogudongguanxindewenti，bingjingchuxigudongdahuidegudongsuochibiaojuequande1/2以上通過。

　　（5）利潤分配政策調整：公司應保持股利分配政策的連續性、穩定性。公司將根據自身實際情況，並結合股東（特別是公眾投資者）、dulidongshihejianshideyijiantiaozhenglirunfenpeizhengce。youguanlirunfenpeizhengcetiaozhengdeyianyingxiangxilunzhengheshuomingyuanyin
，bingqiejinggongsidongshihuishenyi
，quantidongshiguobanshuyishangbiaojuetongguohoutijiaogudongdahuipizhun，bingjingchuxigudongdahuidegudongsuochibiaojuequande2/3以上通過。同時，公司保證現行及未來的利潤分配政策不得違反公司章程規定的條件及中國證監會和證券交易所的有關規定。

　　除上述規定外
，公司製定了《北京安控科技股份有限公司未來三年利潤分配規劃》（2014-2016）
，對上市後三年內的股利分配作了進一步安排。

　　關於公司股利分配政策及公司未來三年利潤分配規劃的具體內容
，請參見本招股意向書“第十節財務會計信息與管理層分析”。

　　招股意向書1-1-13八、股份流通限製及自願鎖定股份的承諾本次發行前公司的總股本為4,366萬股，本次公開發行的新股與股東公開發售股份的發行總量不超過1,456萬股。上述股份均為流通股。

　　公司控股股東及實際控製人俞淩及其親屬董寶良
、董寶善承諾：自公司股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其在公司本次發行股票後、公司股票上市前所持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。

　　直接持有公司股份的董事、監事

、高級管理人員董愛民、成波、莊貴林

、張磊、沈一兵、劉豔
、李玉東

、張建平、劉曉良、卓明以及間接持有公司股份的董事斯一鳴承諾：自公司股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理其在公司本次發行股票後
、公司股票上市前直接或者間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。

　　公司控股股東及實際控製人俞淩及上述直接或間接持有公司股份的董事
、監事、高級管理人員承諾：除前述鎖定期外，在公司任職期間每年轉讓的股份不超過其直接或間接持有公司股份總數的25%，離職後半年內不轉讓其直接或間接持有的公司股份；在申報離任6個月後的12個月內通過證券交易所掛牌交易出售公司股票數量占其直接或間接持有公司股票總數的比例不超過50%
；在首次公開發行股票上市之日起6個月內申報離職的，自申報離職之日起18個月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份；在首次公開發行股票上市之日起第7個月至第12個月之間申報離職的，自申報離職之日起12月內不轉讓其直接或間接持有的公司股份。

　　公司控股股東及實際控製人俞淩及其親屬董寶良、董寶善，以及上述直接或間接持有公司股份的董事、高級管理人員承諾：公司上市後6個月內如公司股票連續20個交易日的收盤價均低於發行價

，或者上市後6個月期末收盤價低於發行價的
，本人所持有公司股票的鎖定期限自動延長6個月。

　　股東董寶良、董寶善作為控股股東


、實際控製人俞淩的親屬，股東李新作為監事張建平的親屬，分別承諾：自公司股票上市之日起36個月/12個月內，不轉讓或者委托他人管理其在本次發行前/公司本次發行股票後、公司股票上市前持招股意向書1-1-14有的公司股份，也不由公司回購該部分股份。除前述鎖定期外，在俞淩/張建平任職期間每年轉讓的股份不超過其所持有公司股份總數的25%，俞淩/張建平離職後半年內不轉讓所持有的公司股份；在俞淩/張建平申報離任6個月後的12個月內通過證券交易所掛牌交易出售公司股票數量占其持有公司股票總數的比例不超過50%；俞淩/張建平在首次公開發行股票上市之日起6個月內申報離職的，自俞淩/張建平申報離職之日起18個月內不轉讓其持有的公司股份

；俞淩/張建平在首次公開發行股票上市之日起第7個月至第12個月之間申報離職的，自俞淩/張建平申報離職之日起12月內不轉讓其持有的公司股份。

　　公司其他股東承諾：其在公司本次發行股票後、公司股票上市前所持公司所有股份，自公司在創業板上市之日起12個月內不以任何形式轉讓。

　　九、特別提醒投資者關注的風險（一）報告期末應收賬款較大的風險報告期內，隨著公司銷售規模的持續、快速增長
，公司應收賬款持續增加。最近三年一期末公司應收賬款淨額分別為11,019.49萬元
、11,974.24萬元、18,125.42萬元、17,457.09萬元
，占當期營業收入的比重分別為70.03%

、58.26%、69.77%
、197.26%
，占當年末總資產的比重分別為54.29%、37.54%、40.25%、38.46%。雖(sui)然(ran)公(gong)司(si)重(zhong)要(yao)客(ke)戶(hu)均(jun)為(wei)中(zhong)石(shi)油(you)下(xia)屬(shu)資(zi)信(xin)良(liang)好(hao)的(de)各(ge)油(you)田(tian)分(fen)公(gong)司(si)和(he)石(shi)油(you)管(guan)理(li)局(ju)，且(qie)公(gong)司(si)報(bao)告(gao)期(qi)內(nei)已(yi)充(chong)分(fen)計(ji)提(ti)了(le)壞(huai)賬(zhang)準(zhun)備(bei)，但(dan)仍(reng)存(cun)在(zai)應(ying)收(shou)賬(zhang)款(kuan)發(fa)生(sheng)壞(huai)賬(zhang)損(sun)失(shi)的(de)風(feng)險(xian)

，從(cong)而(er)對(dui)公(gong)司(si)的(de)資(zi)產(chan)質(zhi)量(liang)和(he)正(zheng)常(chang)經(jing)營(ying)造(zao)成(cheng)不(bu)利(li)影(ying)響(xiang)。

　　（二）石油公司的供應商準入製度及財務結算政策變化的風險中石油、中石化等國有大型企業
，對其產品供應商的甄選十分嚴格。從中石油集團公司的層麵上，針對不同大類的產品選擇規模較大、技術力量強
、服務有保障
、產chan品pin應ying用yong有you長chang期qi良liang好hao業ye績ji的de公gong司si作zuo為wei中zhong石shi油you集ji團tuan公gong司si的de一yi級ji物wu資zi供gong應ying商shang，各ge個ge油you田tian單dan位wei的de自zi動dong化hua設she備bei采cai購gou隻zhi能neng在zai一yi級ji物wu資zi供gong應ying商shang中zhong選xuan擇ze
，具ju有you很hen強qiang的de排pai他ta性xing。中zhong石shi油you集ji團tuan公gong司si的de各ge類lei一yi級ji物wu資zi供gong應ying商shang的de數shu量liang受shou到dao嚴yan格ge的de控kong製zhi，新xin的de公gong司si要yao進jin入ru到dao這zhe個ge行xing列lie，一yi般ban需xu要yao在zai中zhong石shi油you幾ji個ge主zhu力li油you田tian有you三san年nian以yi上shang產chan品pin和he應ying用yong業ye績ji，並bing得de到dao各ge個ge油you田tian的de推tui薦jian報bao告gao後hou才cai能neng進jin入ru審shen批pi程cheng序xu，確que實shi具ju有you技ji術shu實shi力li的de公gong司si才cai能neng招zhao股gu意yi向xiang書shu1-1-15得到準入
；同tong時shi，一yi級ji物wu資zi供gong應ying商shang每mei年nian均jun需xu通tong過guo年nian檢jian才cai能neng保bao持chi該gai資zi質zhi。本ben公gong司si業ye務wu集ji中zhong度du較jiao高gao
，如ru果guo未wei來lai中zhong石shi油you供gong應ying商shang準zhun入ru製zhi度du發fa生sheng變bian化hua
，或huo者zhe因yin為wei公gong司si自zi身shen原yuan因yin未wei能neng取qu得de準zhun入ru資zi格ge，將jiang對dui公gong司si的de經jing營ying發fa展zhan產chan生sheng重zhong大da不bu利li影ying響xiang。

　　lingwai，zaiweishiyougongsitigongchanpinhefuwudeguochengzhong，gongsichuyujiaoweiruoshidetanpandiwei
，yewuhezuomoshigengduodequjueyushiyougongsideneibuzhengceguiding，caiwujiesuanzhouqixiangyingjiaochang。suiransuizhegeshiyougongsishuzihuajianshedezhubutuijin，xiangyingdecaiwujiesuanzhengcezuoweipeitaocuoshizhiyiyejinglileyigezhujianwanshan、規(gui)範(fan)的(de)過(guo)程(cheng)，各(ge)石(shi)油(you)公(gong)司(si)同(tong)供(gong)應(ying)商(shang)和(he)服(fu)務(wu)商(shang)的(de)財(cai)務(wu)結(jie)算(suan)周(zhou)期(qi)逐(zhu)步(bu)縮(suo)短(duan)
，但(dan)如(ru)果(guo)財(cai)務(wu)結(jie)算(suan)政(zheng)策(ce)朝(chao)著(zhe)相(xiang)反(fan)的(de)方(fang)向(xiang)發(fa)展(zhan)，將(jiang)使(shi)公(gong)司(si)回(hui)款(kuan)周(zhou)期(qi)加(jia)長(chang)，麵(mian)臨(lin)運(yun)營(ying)資(zi)金(jin)不(bu)足(zu)的(de)風(feng)險(xian)。

　　（三）經營性現金流不足的風險公司報告期內各期經營活動產生的現金流量淨額分別為1,630.35萬元、2,109.53萬元、1,469.20萬元
、-7,511.73wanyuan。gongsijingyinghuodongchanshengdexianjinliuliangjingejiaodi
，zhuyaoyouyugongsizhengchuyuyewukuaisufazhanjieduan
，yijigongsizhuyaokehuxiguoneigedayoutiangongsi

，shoukehufukuanchengxufuzadeyingxiang，yingshouzhangkuanhuishouzhouqijiaochang。jinsanniangongsiyingyeshourufenbiewei15,734.57萬元、20,552.44萬元、25,980.00萬元，複合增長率為28.50%，yewudegaosukuozhanggeigongsidailaijiaodadezijinyali
，shouxingyeneixiaoshouhuikuansudupubianjiaomandeyingxiang
，ruoweichixianxingyewuzengchangsudu
，qiewufachoucuodaokuaisukuozhangsuoxuzijin，zekenengdaozhigongsizijinlianjinzhang，jinerdaozhigongsifazhansudujiangdijishichangdiweixiajiang。

　　（四）石油行業投資放緩導致的風險公司主要業務領域集中在石油行業，近三年一期公司油氣業務實現收入分別為11,752.59萬元
、18,053.24萬元
、22,151.21萬元
、7,642.13萬元

，占公司總收入的比重分別為74.69%、87.84%
、85.26%

、86.35%。油氣業務前五名客戶實現收入分別為9,902.39萬元、15,375.79萬元、15,439.90萬元、5,907.67萬元，占公司總收入的比重分別為62.93%、74.81%
、59.44%、66.76%。近jin三san年nian公gong司si油you氣qi業ye務wu收shou入ru占zhan比bi持chi續xu較jiao高gao，且qie相xiang關guan收shou入ru金jin額e及ji占zhan比bi均jun呈cheng逐zhu年nian上shang升sheng趨qu勢shi。公gong司si主zhu要yao客ke戶hu為wei全quan國guo各ge大da油you田tian，產chan品pin需xu求qiu受shou到dao油you氣qi開kai發fa及ji生sheng產chan的de投tou資zi規gui模mo影ying響xiang。近jin年nian來lai全quan球qiu石shi油you需xu求qiu不bu斷duan增zeng加jia，石shi油you價jia格ge總zong體ti呈cheng上shang升sheng趨qu勢shi

，國guo際ji上shang各ge石shi油you公gong司si用yong於yu油you氣qi開kai發fa和he生sheng產chan的de資zi本ben支zhi出chu也ye隨sui之zhi保bao持chi穩wen定ding增zeng長chang。油you田tian信xin息xi化hua是shi中zhong國guo石shi油you企qi業ye管guan理li及ji發fa展zhan的de必bi然ran招zhao股gu意yi向xiang書shu1-1-16yaoqiujibaozhang。weilairuguohongguanjingjihuanjinghuochanyezhengcefashengbianhua，daozhiyouqijiagechixudimi，zehuiyizhihuoyanchishiyougongsikaifajishengchandetouzi，shibihuiyingxiangyoutianshuzihuadejincheng
，congerjianshaohuoyanhuanduibenxingyechanpinjijishufuwudexuqiu，jinerjianghuiduigongsidejingyingfazhandailaibulideyingxiang。

　　（五）國內銷售客戶實際控製人相對集中的風險2010年至2013年1-6月公司來自於中石油的收入占業務收入的比例分別為65.21%、73.25%

、62.50%、43.80%。公司最終客戶主要是中石油下屬的各油田分公司和石油管理局，其生產計劃、caigoujihuajunyouzhongshiyoushishihongguanzhidao。suirangongsiyuzhongshiyouxiashudegeyoutiantongguozhaotoubiaofangshizhankaiyewuhezuo
，shichangyingxiaogongzuoweiraogeyoutianjinxing
，xiangguancaigoukuanyiyougeyoutianzhifu，danzhongshiyouzuoweigeyoutianfengongsiheshiyouguanlijudeshijikongzhiren，qifazhanzhanlve、投資規模、經營決策都將對公司的業務發展速度和規模等經營狀況產生較大影響。

　　在中石油已經開始油水井數字化建設的油田中，公司已進入長慶、新疆、冀東、大港、青海等油田
，並取得了較高市場份額
；但在大慶、吐哈、塔裏木

、華北等油田的市場份額較低。隨著各油田公司數字化建設進程的推進，公司將麵臨較大的市場開拓壓力，麵臨一定的市場開發風險。

　　（六）生產經營季節性波動的風險受主要客戶財務與業務管理製度以及公司項目施工條件的影響
，公司營業收入
、淨利潤及銷售回款具有全年不均衡的特點。公司的主要客戶為中石油、中石化各大油氣田，其物資采購、項目建設一般遵循較為嚴格的預算管理製度，通常在每年第一季度製定投資計劃，然後經曆方案審查、立項批複、請購批複、招投標、合同簽訂等嚴格的程序，年度資本性支出如設備安裝、gongchengjianshedengzhuyaojizhongzaixiabannian
，youqishisijidu。youtiankehujianshezijinyusuandequedingjixiadajizhongzaishangbannianjinxing


，yincihuokuanjiesuantongchangjizhongyuchunjieqianjimeiniandexiabannian
，youqishisijidu。shouyishangyinsuyingxiang，gongsijingyingyejijuyoumingxiandejijiexing。benzhaoguyixiangshuzhongbaogaoqineigejiducaiwushujuweijingshenji。